Аттестация научных работников

1. Наличие в образовательном учреждении нормативно-правового обеспечения аттестации.

Для работников, занимающих должности научно-педагогических работников высших учебных заведений и учреждений дополнительного профессионального образования, Приказ Минобрнауки РФ от 06.08.2009 г. N 284 не устанавливает требования о проведении обязательной аттестации всех работников, поэтому проведение аттестации в данных организациях проводится по мере необходимости. По решению органов самоуправления образовательного учреждения аттестация работников может проводиться до истечения срока их избрания по конкурсу, предусмотренному частью третьей ст. 332 ТК РФ или в течение срока их срочного трудового договора.

2. Наличие и соблюдение процедуры аттестации:

• • оснований для проведения аттестации;
  • графика, устанавливающего индивидуальные сроки аттестации;
  • аттестационной комиссии образовательного учреждения;
  • порядка принятия и оформления решений о соответствии (несоответствии) занимаемой должности.

3. Обеспечение прав аттестуемого работника, членов аттестационной комиссии и органа самоуправления, например:

• • Ученого совета учреждения;
  • кафедры или другого структурного подразделения.

4. Полнота и качество ведения документации:

• • приказы работодателя о проведении аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников;
  • график проведения аттестации работников;
  • журнал регистрации представлений кафедры (другого структурного подразделения) об аттестации работника;
  • журнал регистрации заявлений работников о несогласии с представлением кафедры (другого структурного подразделения) и заявлений о переносе по уважительной причине даты, времени и места аттестации;
  • журнал регистрации предоставленных работником в аттестационную комиссию сведений, характеризующих его трудовую деятельность;
  • журнал регистрации выдачи аттестационных листов;
  • книга протоколов заседаний аттестационной комиссии учреждения;
  • оформление записи в трудовой книжке работника, в случае его несоответствия занимаемой должности вследствие недостаточной квалификации, о расторжении трудовых отношений в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 81 ТК РФ.

5. Формы работы с аттестуемыми работниками:

• • система психологической подготовки работников к аттестации;
  • формы работы по повышению квалификации работников, совершенствованию их профессиональной деятельности.

6. Информационное сопровождение аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников высших учебных заведений и учреждений дополнительного профессионального образования:

• • письменное оповещение работников о решении работодателя о проведении аттестации работников (дата, место, время проведения);
  • ознакомление с представлением кафедры (другого структурного подразделения), содержащим мотивированную оценку деятельности работников, исходя из квалификационных характеристик по занимаемой должности, содержащих должностные обязанности и требования, предъявляемые к уровню знаний и квалификации соответствующих категорий работников, а также положения о соответствующем структурном подразделении и/или устава учреждения;
  • оповещение работника о сроках подачи сведений, характеризующих его трудовую деятельность за период с даты предыдущей аттестации (при первичной аттестации – с даты поступления на работу), о результатах аттестации.

7. Механизм рассмотрения жалоб и разрешения конфликтных ситуаций по вопросам аттестации.

• • работники профессорско-преподавательского состава (декан факультета, заведующий кафедрой, профессор, доцент, старший преподаватель, преподаватель, ассистент);
  • научные работники (главный научный сотрудник, ведущий научный сотрудник, старший научный сотрудник, научный сотрудник, младший научный сотрудник, главный государственный эксперт по интеллектуальной собственности, ведущий государственный эксперт по интеллектуальной собственности, государственный эксперт по интеллектуальной собственности I категории, государственный эксперт по интеллектуальной собственности II категории, государственный эксперт по интеллектуальной собственности);
  • члены аттестационной комиссии (председатель комиссии, заместитель председателя, секретарь и члены комиссии из числа заведующих кафедрами, руководителей других структурных подразделений, высококвалифицированных научно-педагогических работников, представителей кадровой, юридической служб и выборного органа соответствующей первичной профсоюзной организации).

К косвенным участникам аттестации можно отнести работодателя, от имени которого решение о проведении аттестации принимает Ученый совет образовательного учреждения, и кафедру (другое структурное подразделение) учреждения, которая готовит для аттестации работников представление с объективной и всесторонней оценкой их деятельности.

• • состав комиссии не должен приводить к конфликту интересов участников трудовых отношений;
  • заседания комиссии проводятся по мере поступления аттестационных материалов;
  • заседания комиссии правомочны при явке двух третей ее членов и представителя выборного органа соответствующей первичной профсоюзной организации;
  • решение комиссии принимается открытым голосованием простого большинства голосов присутствующих на заседании членов аттестационной комиссии;
  • при равном количестве голосов членов аттестационной комиссии работник признается соответствующим занимаемой должности;
  • решение комиссии сообщается работнику после подведения итогов голосования;
  • материалы аттестации работников передаются работодателю не позднее пяти рабочих дней после завершения работы комиссии.

Права аттестуемого работника определяются непосредственно Положением о порядке проведения аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников. Однако образовательное учреждение на основании локальных актов о проведении аттестации вправе расширить установленные федеральными документами права аттестуемых работников с учетом занимаемой ими должности, уровня квалификации и других профессиональных достижений.

Оценка уровня квалификации работника и его соответствия занимаемой должности производится на основе заранее определенных объективных критериев. Как отмечают Ю.П. Орловский, А.Ф. Нуртдинова и Л.А.Чиканова («Настольная книга кадровика: юридические аспекты», 2011 г.), недопустима дискриминация при проведении аттестации, т.е. установление предпочтений или ограничений, не связанных с деловыми качествами работника и результатами его труда (ст. 3 ТК РФ). В ходе аттестации определяется степень соответствия работника занимаемой должности (выполняемой работе); выявляются перспективы использования потенциальных возможностей работника; определяется степень необходимости повышения квалификации, профессиональной подготовки или переподготовки. Выводы аттестационной комиссии могут служить подтверждением необходимости перевода на другую работу (должность) или прекращения трудового договора, основанием направления работника на курсы повышения квалификации, применения поощрения, повышения оплаты труда и др.

Для большинства специалистов аттестация проводится периодически, как правило, через равные промежутки времени — раз в три — пять лет (пункт 4 Постановление Совета Министров СССР от 26.07.1973 N 531 «О введении аттестации руководящих, инженерно-технических работников и других специалистов предприятий и организаций промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта и связи» (утв. Постановлением ГКНТ СССР N 470 и Госкомтруда СССР N 267 от 05.10.1973, в ред. от 22.10.1979, с изм. от 14.11.1986) — далее Положение от 05.10.1973 ). Можно выделить и «разовую» (единовременную) аттестацию, которая проводится по инициативе работодателя для решения вопроса об увольнении работника по подпункту «б» п. 3 ст. 81 ТК РФ.

Приказом Минобрнауки РФ от 06.08.2009 г. N 284 «Об утверждении Положения о порядке проведения аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников» (далее Приказ Минобрнауки РФ от 06.08.2009 г. N 284) утвержден порядок проведения аттестации работников профессорско-преподавательского состав и научных работников учреждений высшего профессионального образования. Утвержденный в соответствии со ст. 332 ТК РФ, п. 86 Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении)*(1), п. 5.2.23.52 Положения о Министерстве образования и науки Российской Федерации*(2), порядок проведения аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников, устанавливает обязательность аттестации для тех работников, которых определит сам работодатель.

Возможность инициировать проведение аттестации работников учреждений высшего профессионального образования предоставлялась работодателю еще в начале 90-х годов. Так, не отмененное Постановление Миннауки РФ от 14.11.1992 г. N 108 «О повышении уровня оплаты труда работников высшей школы» (вместе с “Положением о порядке проведения единовременной аттестации работников системы высшей школы”), разработанное в соответствии с Основными положениями о порядке проведения аттестации служащих учреждений, организаций и предприятий системы высшей школы, находящихся на бюджетном финансировании*(3), утвердило порядок проведения аттестации работников высшей школы с целью установления соответствия работника занимаемой должности и его тарификации, т.е. определения разряда оплаты труда при введении Единой тарифной сетки (ЕТС). Такая аттестация носила единовременный характер, т.е. была проведена один раз в связи с переходом учебных заведений на Единую тарифную сетку по оплате труда.

Порядок проведения аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников (утв. Приказом Минобрнауки РФ от 06.08.2009 г. N 284), предполагает использование процедуры аттестации многократно в период прохождения конкурса на замещение соответствующей должности научно-педагогического работника или в период действия срока срочного договора с работником образовательного учреждения системы высшего профессионального и послевузовского образования.

Изменились и цели аттестации. Если ранее действовавший порядок аттестации научно-педагогических работников был направлен только на установление разрядов оплаты труда, то ныне предлагаемый порядок аттестации направлен на оптимизацию кадрового состава образовательных учреждений.

Согласно ст. 332 ТК РФ при заключении трудового договора с работниками высших учебных заведений проводится избрание по конкурсу на замещение соответствующей должности. В этом случае работодатель применяет Положение о порядке замещения должностей научно-педагогических работников в высшем учебном заведении Российской Федерации*(4). Работник на добровольной основе участвует в данном виде конкурса, итогом которого является издание приказа руководителя образовательного учреждения о приеме на научно-педагогическую должность по соответствующей кафедре, научному структурному подразделению.

При этом Положение о порядке замещения должностей научно-педагогических работников в высшем учебном заведении Российской Федерации устанавливает, что процедура расторжения трудового договора с работником возможна не только в силу неучастия работника в конкурсе на замещение вакантной должности или в силу отрицательных результатов конкурса, но и в связи с его недостаточной квалификацией, подтвержденной результатами аттестации.

Такая аттестация согласно ч. 2 ст. 81 ТК РФ может проводиться как до истечения срока избрания по конкурсу так и в течение срока трудового договора в целях подтверждения соответствия работника занимаемой им должности научно-педагогического работника. Однако процедура расторжения трудового договора с работником в такой ситуации определяется ученым советом вуза уже с учетом норм Приказа Минобрнауки РФ от 06.08.2009 г. N 284.

Аттестация работников, занимающих должности научно-педагогических работников, регламентируется документами федерального уровня, а также локальными актами образовательного учреждения.

• • Трудовой кодекс РФ (п. 3 ч. 1 ст. 81; ч. 2 ст. 81; ч. 3 ст. 82, ст. 332);
  • Закон Российской Федерации «Об образовании» (п. 12 ст. 28);
  • Федеральный закон «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» (п. 2 ст. 20);
  • Типовое положение об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении), утв. постановлением Правительства РФ от 14.02.2008 г. N 71 (п. 86);
  • Положение о Министерстве образования и науки РФ, утв. постановлением Правительства РФ от 15 июня 2004 г. N 280 (п. 5.2.23.52);
  • Положение о порядке замещения должностей научно-педагогических работников в высшем учебном заведении Российской Федерации, утв. Приказом Минобразования РФ от 26.11.2002 г. N 4114 (п. 14);
  • Положение о порядке аттестации научных работников организаций, подведомственных Российской академии наук, утв. Приказ Минобрнауки РФ N 144, Минздравсоцразвития РФ N 352, РАН N 33 от 23.05.2007 г.;
  • Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих, раздел «Квалификационные характеристики должностей руководителей и специалистов высшего профессионального и дополнительного профессионального образования», утв. Приказом Минздравсоцразвития РФ от 30.10.2009 г. N 858.

• • Устав образовательного учреждения;
  • Решения Ученого совета (органа самоуправления) образовательного учреждения;
  • Приказы по основной деятельности и по личному составу;
  • Положение об аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников;
  • Положение об аттестационной комиссии организации;
  • Положение о соответствующем структурном подразделении учреждения;
  • График проведения аттестации;
  • Список работников, подлежащих аттестации;
  • Уведомление работников о предстоящей аттестации;
  • Представления кафедры о прохождении аттестации научно-педагогических работников;
  • Характеристика на каждого работника;
  • Аттестационный лист;
  • Протоколы заседаний аттестационной комиссии;
  • Приказ о мероприятиях по итогам аттестации.

1. Аттестация педагогических работников проводится в целях подтверждения соответствия педагогических работников занимаемым ими должностям на основе оценки их профессиональной деятельности и по желанию педагогических работников (за исключением педагогических работников из числа профессорско-преподавательского состава) в целях установления квалификационной категории.

2. Проведение аттестации педагогических работников в целях подтверждения соответствия педагогических работников занимаемым ими должностям осуществляется один раз в пять лет на основе оценки их профессиональной деятельности аттестационными комиссиями, самостоятельно формируемыми организациями, осуществляющими образовательную деятельность.

3. Проведение аттестации в целях установления квалификационной категории педагогических работников организаций, осуществляющих образовательную деятельность и находящихся в ведении федеральных органов исполнительной власти, осуществляется аттестационными комиссиями, формируемыми федеральными органами исполнительной власти, в ведении которых эти организации находятся, а в отношении педагогических работников организаций, осуществляющих образовательную деятельность и находящихся в ведении субъекта Российской Федерации, педагогических работников муниципальных и частных организаций, осуществляющих образовательную деятельность, проведение данной аттестации осуществляется аттестационными комиссиями, формируемыми уполномоченными органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

4. Порядок проведения аттестации педагогических работников устанавливается федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования, по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере труда.

Основными участниками аттестации преподавателей и научных сотрудников, отмечает профессор Е.Л. Болотова в статье «Аттестация научно-педагогических работников вуза» («Юрист ВУЗа», N 2, февраль 2011 г.), являются:

• • работники профессорско-преподавательского состава (декан факультета, заведующий кафедрой, профессор, доцент, старший преподаватель, преподаватель, ассистент);
  • научные работники (главный научный сотрудник, ведущий научный сотрудник, старший научный сотрудник, научный сотрудник, младший научный сотрудник, главный государственный эксперт по интеллектуальной собственности, ведущий государственный эксперт по интеллектуальной собственности, государственный эксперт по интеллектуальной собственности I категории, государственный эксперт по интеллектуальной собственности II категории, государственный эксперт по интеллектуальной собственности);
  • члены аттестационной комиссии (председатель комиссии, заместитель председателя, секретарь и члены комиссии из числа заведующих кафедрами, руководителей других структурных подразделений, высококвалифицированных научно-педагогических работников, представителей кадровой, юридической служб и выборного органа соответствующей первичной профсоюзной организации).

При формировании аттестационной комиссии образовательного учреждения и организации ее работы должны быть соблюдены следующие требования:

• • состав комиссии не должен приводить к конфликту интересов участников трудовых отношений;
  • заседания комиссии проводятся по мере поступления аттестационных материалов;
  • заседания комиссии правомочны при явке двух третей ее членов и представителя выборного органа соответствующей первичной профсоюзной организации;
  • решение комиссии принимается открытым голосованием простого большинства голосов присутствующих на заседании членов аттестационной комиссии;
  • при равном количестве голосов членов аттестационной комиссии работник признается соответствующим занимаемой должности;
  • решение комиссии сообщается работнику после подведения итогов голосования;
  • материалы аттестации работников передаются работодателю не позднее пяти рабочих дней после завершения работы комиссии.

Аттестационная комиссия имеет право признавать работника соответствующим или не соответствующим занимаемой должности, отмечать положительные и (или) отрицательные стороны профессиональной деятельности аттестуемого, выносить мотивированные рекомендации о профессиональной деятельности работника, в том числе о необходимости повышения квалификации. Формирование комиссии определяется в порядке, предусмотренном уставом или актами органа самоуправления образовательного учреждения и положением об аттестационной комиссии. Руководитель образовательного учреждения приказом утверждает персональный состав и регламент работы комиссии. Аттестуемый работник участвует в подготовке проведения аттестации и заседании аттестационной комиссии. Для каждого работника устанавливается индивидуальный срок прохождения аттестации, отраженный в специальном графике.

В соответствии с Приказом Минобрнауки РФ от 28 июля 2014 г. N 795 г.участниками в ходе аттестационных мероприятий создаются многочисленные документы.

5.2.1. Представление кафедры, которое содержит:

1) объективную и всестороннюю оценку деятельности работника, исходя из квалификационных характеристик по занимаемой должности, содержащих должностные обязанности и требования, предъявляемые к уровню знаний и квалификации, соответствующих категории работника, а также положения о соответствующем структурном подразделении и/или устава учреждения;

2) мотивированную оценку профессиональных, деловых и личностных качеств аттестуемого, а также результатов его профессиональной деятельности.

5.2.2. Аттестационный лист работника.

5.2.3. Аттестационный лист и представление кафедры (другого структурного подразделения) за аттестационный период хранятся в личном деле работника.

5.3.1. Список научных трудов по разделам:

• • монографии и главы в монографиях;
  • статьи в научных сборниках и периодических научных изданиях, патенты (свидетельства) на объекты интеллектуальной собственности;
  • публикации в материалах научных мероприятий;
  • публикации в зарегистрированных научных электронных изданиях;
  • препринты;
  • научно-популярные книги и статьи.

5.3.2. Наименования опубликованных учебных изданий или учебных изданий, в подготовке которых аттестуемый принимал участие.

5.3.3. Список учебно-методических пособий, учебных планов, рабочих программ учебных курсов, дисциплин, модулей, контрольно-измерительных материалов, электронных образовательных ресурсов, в разработке которых аттестуемый принимал участие.

5.3.4. Сведения об объеме педагогической нагрузки, включая руководство курсовыми и дипломными проектами, практиками, научное руководство аспирантами (адъюнктами), консультирование докторантов.

5.3.5. Список грантов, контрактов и договоров на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы, в выполнении которых участвовал работник, с указанием его конкретной роли.

5.3.6. Сведения о личном участии работника в научных мероприятиях (съезды, конференции, симпозиумы и иные научные мероприятия) с указанием статуса доклада (приглашенный, пленарный, секционный, стендовый) и уровня мероприятия (международное, всероссийское, региональное).

5.3.7. Сведения об участии работника в редакционных коллегиях научно-педагогических периодических изданий.

5.3.8. Сведения об организации воспитательной работы с обучающимися.

5.3.9. Сведения о работе в государственных аттестационных комиссиях, советах по защите докторских и кандидатских диссертаций, экспертных советах Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, иных советах или комиссиях, формируемых федеральными органами исполнительной власти.

5.3.10. Сведения о премиях и наградах за научную и педагогическую деятельность.

5.3.11. Сведения о повышении квалификации и другие сведения.

5.3.12. Заявление с соответствующим обоснованием о своем несогласии с представлением кафедры (другого структурного подразделения).

5.3.13. Заявление работника о переносе даты проведения аттестации по уважительной причине.

5.3.14. Заявление работника о заочном проведении аттестации в случае его отсутствия на заседании аттестационной комиссии по уважительной причине.

• • Протокол заседания комиссии с указанием одного из следующих решений:
    • соответствует занимаемой должности;
    • не соответствует занимаемой должности.
  • Аттестационный лист по итогам текущей аттестации.

Итак, аттестация научно-педагогических работников проводится по представлению кафедры (или другого структурного подразделения) на основании объективной и всесторонней оценки их деятельности. В ее основе лежат квалификационные характеристики по занимаемой работником должности, содержащие должностные обязанности и требования, предъявляемые к уровню знаний и квалификации соответствующих категорий работников, а также положение о соответствующем структурном подразделении и (или) устав учреждения. Представление должно содержать мотивированную оценку профессиональных, деловых и личностных качеств аттестуемого, а также результатов его профессиональной деятельности. Ненадлежащее, некачественное выполнение преподавателем своих обязанностей не может основываться только на суждениях его коллег. Неудовлетворительное чтение лекций, проведение семинарских занятий, выполнение на низком уровне научной, методической и воспитательной работы преподавателя должны фиксироваться в ходе посещения занятий коллегами (в частности, членами комиссии) с последующим разбором этих занятий на заседании кафедры в открытом, коллегиальном порядке, а также в ходе подведения итогов работы преподавателя по различным направлениям, не исключая и экспертных оценок. В представлении кафедры, направляемом в аттестационную комиссию, должна содержаться объективная и справедливая оценка трудовой деятельности преподавателя, обоснованно принятая сотрудниками кафедры (или другого структурного подразделения) с учетом разборов занятий и подведения итогов.

Не позднее чем за две недели до дня аттестации научно-педагогический работник должен быть ознакомлен под расписку с представлением кафедры (другого структурного подразделения), поступившим в аттестационную комиссию. В течение всего этого времени (с момента ознакомления и до дня аттестации) работник имеет право представить в комиссию сведения, дополнительно характеризующие его трудовую деятельность за период, прошедший с даты предыдущей аттестации (при первичной аттестации — с даты поступления на работу). Аттестуемый работник вправе представить в аттестационную комиссию заявление с соответствующим обоснованием о своем несогласии с представлением кафедры (другого структурного подразделения).

При каждой последующей аттестации в комиссию представляется также аттестационный лист работника с данными предыдущей аттестации. Результат аттестации вносят в раздел IV «Аттестация» личной карточки работника (форма N Т-2)*(6). Запись оформляется следующим образом: дата аттестации, решение комиссии: «Соответствует занимаемой должности доцента кафедры…», номер протокола, дата составления протокола, основание: «дата и номер приказа».

Положение о порядке проведения аттестации работников, занимающих должности научно-педагогических работников, утв. Приказом Минобрнауки РФ от 28 июля 2014 г. N 795 г., не содержит каких-либо указаний о мероприятиях по итогам аттестации. Однако, призванная оптимизировать кадровый состав организации, аттестация научно-педагогических работников позволяет работодателю принять решения в с соответствии с Трудовым кодексом РФ. Решения могут быть разнообразными, например, оставить работника на прежнем рабочем месте, перевести на другую работу, направить на обучение с целью повышения квалификации, уволить и т.д. На основании решения, подготовленного аттестационной комиссией, руководитель издает приказ о мероприятиях по итогам аттестации. Согласно приказу о мероприятиях по итогам аттестации работодателю необходимо подготовить приказы по каждому пункту: о переводах, поощрениях и других назначениях.

Сроки, в течение которых по итогам аттестации работодатель вправе принять решение о продолжении, изменении или прекращении трудовых отношений с работниками, Трудовым кодексом не установлены. Например, в Постановлении ГКНТ СССР N 470, Госкомтруда СССР N 267 от 05.10.1973 г. «Об утверждении Положения о порядке проведения аттестации руководящих, инженерно-технических работников и других специалистов предприятий и организаций промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта и связи», которое применяется в части, не противоречащей Трудовому кодексу РФ, и может быть использован в качестве основы для разработки локального нормативного акта о порядке проведения аттестации сотрудников в организации, указано, что руководитель организации с учетом рекомендаций аттестационных комиссий, в срок не более двух месяцев со дня аттестации, может принять решение о переводе работника, признанного по результатам аттестации не соответствующим занимаемой должности, на другую работу с его согласия. При невозможности перевода работника с его согласия на другую работу руководитель предприятия, организации может в тот же срок в установленном порядке расторгнуть с ним трудовой договор. По истечении указанного срока перевод работника на другую работу или расторжение с ним трудового договора по результатам данной аттестации не допускается.