Línea directa de investigación
Reportar actos de conducta indebida | Línea directa de investigación | ¿Qué es OAI? | Política contra el fraude
Como parte de la estrategia del PNUD para fortalecer el marco de responsabilidad de la Organización y con miras a crear oportunidades para identificar cualquier acto de de conducta indebida o irregularidades por parte del personal del PNUD o de terceras personas contratadas por el PNUD, la Oficina de Auditoría e Investigaciones (OAI) ha establecido la Línea de Investigaciones junto con otras medidas para asegurar que aquellos individuos que quieran, puedan reportar sin costo alguno alegatos de fraude.
Reportar actos de conducta indebida
El PNUD trata con la debida seriedad, todos los reportes que recibe de alegatos de irregularidades. De acuerdo a lo establecido en el Régimen Jurídico del PNUD para tratar el incumplimiento de las normas de conducta de la ONU (PDF, en inglés), el principal canal para recibir estos alegatos es OAI.
Se recomienda que toda persona que posea información acerca de fraudes cometidos contra los programas del PNUD o sobre funcionarios implicados en actividades fraudulentas, lo reporte a través de la Línea de Investigaciones.
Los alegatos que se reciben a través de la Línea de Investigaciones no son rastreados y la persona que reporta casos de conducta indebida tiene la opción de dejar la información pertinente para ser contactada, o permanecer anónima. Aquellas personas que reporten alegatos de hostigamiento, acoso y abuso de autoridad están en la obligación de proporcionar los detalles completos pertinentes ya que no se aceptaran alegatos anónimos en estos casos.
Al reportar alegatos a la Línea de Investigaciones, se solicita que el denunciante sea lo más específico posible sobre el caso y que proporcione los detalles necesarios referentes a quién, qué, dónde, cuándo y cómo ocurrieron los hechos que se reportan. Esta información le permitirá a OAI investigar a fondo el alegato que se reporta.
Confidencialidad
Requerimientos de confidencialidad por parte de denunciantes o testigos se honrará dentro de lo posible y de acuerdo a las necesidades legítimas de la investigación.
Reporte de alegatos falsos
La transmisión a sabiendas de información falsa a la OAI por parte de funcionarios del PNUD constituye una falta de conducta que puede dar lugar a la imposición de medidas disciplinarias. El PNUD sancionará a cualquier miembro del personal que haga una acusación falsa o que proporcione información falsa de manera deliberada.
¿Cómo reportar casos de retaliación?
El personal de PNUD tiene el derecho a ser protegido de actos de retaliación como consecuencia de haber reportado actos de conducta indebida o por habe rcooperado en una auditoría o investigación debidamente autorizada. Personal de PNUD que se considere víctima de actos de actos de retaliación puede enviar toda la información pertinente, así como la documentación debida, a la Oficina de Ética del PNUD a través del correo electrónico ethicsoffice@undp.org. Si la Oficina de Ética establece un caso creíble de retaliación, referirá el caso a OAI para su investigación. El PNUD hará todo lo que esté a su alcance para proteger a los denunciantes y solicitará la aplicación de sanciones a personas que tomen represalias contra cualquier individuo que denuncie alegatos de actos de conducta indebida a OAI.
La misión de la Oficina de Auditoría e Investigaciones es la de proporcionar al PNUD un sistema efectivo de supervisión interna, independiente y objetivo que está diseñado para mejorar la eficacia y eficiencia de las operaciones del PNUD en el desarrollo de sus metas y objetivos a través de la prestación de servicios de auditoría interna y asesoramiento, y servicios de investigación.
¿Cuál es el mandato de OAI para realizar investigaciones?
De acuerdo a su Estatuto, OAI investiga los alegatos sobre conducta indebida en contra del personal del PNUD, así como denuncias sobre fraude y corrupción en contra del PNUD que hayan sido cometidas por funcionarios, terceras partes u otras entidades en detrimento del PNUD. OAI es la única oficina del PNUD con el mandato para conducir estas investigaciones.
¿Qué alegatos investiga OAI?
OAI conduce investigaciones de alegatos sobre:
- Fraude en procesos de licitaciones;
- Corrupción y soborno que involucren a personal del PNUD, terceras partes o entidades externas, en detrimento del PNUD;
- Robo y malversación de fondos;
- Fraude relativo a los beneficios contractuales;
- Uso indebido de recursos del PNUD;
- Incumplimiento de los requisitos para hacer la declaración patrimonial;
- Irregularidades en procesos de reclutamiento;
- Retaliación en contra de denunciantes;
- Amenazas y abuso físico;
- Abuso y explotación sexual;
- Abuso de autoridad;
- Hostigamiento laboral;
- Abuso de los privilegios e inmunidades de las Naciones Unidas;
- Incumplimiento de leyes locales;
- Cualquier otra conducta indebida, tal como el no acatamiento por negligencia voluntaria, imprudente o grave, de las regulaciones, reglas e instrucciones administrativas de las Naciones Unidas.
¿Qué alegatos NO investiga OAI?
OAI no investiga alegatos que no constituyan conducta indebida y que por el contrario indican problemas de gestión o interpersonales.
¿Cómo OAI realiza investigaciones?
OAI conduce sus investigaciones mediante un proceso de búsqueda de hechos en una manera ética, profesional e imparcial. OAI conduce sus investigaciones de acuerdo a lo establecido en el Régimen Jurídico del PNUD para tratar el incumplimiento de las normas de conducta de la ONU (PDF - en inglés) y la Guía de Investigación de OAI (PDF).
¿Qué hace OAI en casos de investigaciones?
OAI dará acuse de los alegatos recibidos. OAI aceptará alegatos anónimos excepto en los caso de acoso, hostigamiento o abuso de autoridad.
OAI revisará los alegatos y conducirá una revisión preliminar para determinar si hay suficientes indicios para conducir una investigación formal. Durante la investigación formal, OAI establecerá los hechos y sustanciará los mismos con evidencia concreta.
OAI envía sus informes de investigación a la Oficina de Soporte Legal para su consideración sobre procedimientos disciplinarios. En los casos en que la investigación no sustancie los alegatos, OAI cerrará el caso e informará a la persona en consecuencia.
¿Qué significa el debido proceso en las investigaciones?
Debido proceso significa que la investigaciones son conducidas en una forma transparente, profesional y justa. OAI da a los sujetos de una investigación la oportunidad de hacer el descargo a los alegatos y de proporcionar documentación relevante y testigos en su defensa. Cualquier sujeto de una investigación puede requerir que otro personal de PNUD o un familiar cercano este presente durante la entrevista como observador, de acuerdo a lo establecido en las normas aplicables al caso.
Política del PNUD contra el fraude
Elaborada conjuntamente por la Dirección de Gestión, la Oficina de Auditoría e Investigaciones y la Oficina de Ética, esta Política del PNUD contra el Fraude actualizada (PDF) (la cual sustituye a la anterior declaración de política, codificada desde 2005) reafirma que el PNUD adopta una política de cero tolerancia contra el fraude y otras prácticas corruptas que sean incompatibles con las Normas de Conducta de las Naciones Unidas o impliquen pérdida de fondos del PNUD.
Esta Política contra el Fraude se aplica a todas las actividades y operaciones del PNUD. Abarca cualquier proyecto financiado y/o ejecutado por el PNUD, y a cualquier asociado en la ejecución. Se aplica al fraude o alegaciones de fraude que impliquen a funcionarios del PNUD y a su personal, incluidos, aunque no se limite a ellos, los consultores, titulares de contratos de servicios (SCs), contratistas individuales (ICs), becarios, y voluntarios de las Naciones Unidas (UNVs), al igual que a los fraudes perpetrados en perjuicio del PNUD por contratistas, proveedores de bienes y servicios, socios en la ejecución de proyectos, u otros terceros.